反洗錢詞彙表 本詞彙表收錄了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的核心術語,涵蓋基礎概念、監管角色、盡職審查要求等範疇。內容參照香港法例框架及國際標準編製,為合規專才、金融機構及指定非金融企業及行業提供實用的參考工具。
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條文
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Total
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2024
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2023
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2022
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2021
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2014 - 2020
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| 第5條 關於就客戶作盡職審查及備存紀錄的規定 | 23 | 0 | 2 | 1 | 6 | 14 |
| 第29條 對經營金錢服務的限制 | 21 | 0 | 0 | 0 | 2 | 19 |
| 第35條 擬任持牌人董事須獲關長批准 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | 0 |
| 第37條 擬成為持牌人合夥人的人須獲關長批准 | 2 | 0 | 2 | 0 | 0 | 0 |
| 第38條 加入新的營業處所 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 |
| 第40條 持牌人有責任向關長具報詳情改變 | 19 | 3 | 7 | 8 | 0 | 1 |
| 第41條 持牌人有責任向關長具報停業 | 3 | 0 | 1 | 2 | 0 | 0 |
| 附表2 關於就客戶作盡職審查及備存紀錄的規定 | 10 | 0 | 2 | 2 | 2 | 4 |
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