系統預設客戶風險等級對應的交易監控規則、使用者權限及參數配置。透過整合式儀表板，可一站式監控警報狀態、風險分級及處理進度，並無縫串接交易系統（如TTL、Flextrade、恒雲科技或iAsia等）與反洗錢篩查系統（如World-Check、Dow Jones或東查查等），實現跨平台統一管理。
採用「初審-複核」雙層工作流，自動分配、優先級排序與追蹤可疑案件，支援協作註解與文件附加上傳。所有操作留存完整記錄，符合足監管機構的合規審查。
系統能偵測異常交易模式（如頻繁撤單、異常盈和虧等）。透過機器學習建立客戶基準行為，標記偏離活動，亦自動執行定期高風險客戶或投資組合掃描。
系統能提供近50條交易監控規則（如同賬戶多IP登錄、大額出金金額等），有效降低人工審查漏報率，自動化風險分級與預警流程。
系統可視化檢視客戶交易鏈與關聯帳戶群組，透過簡易的圖表飽覽客戶資料，也可生成可疑交易報告。
（A、B、C組別券商）
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個案編號
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公司名稱
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牌照類別
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執法日期 (DD-MM-YYYY)
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對持牌法團進行的罰款 (港元$)
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對負責人員(RO)的處罰
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1
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新***期貨有(香港)限公司
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第2類
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09-01-2024
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$9,000,000
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負責人員停牌：9個月
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2
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*益**期貨(香港)有限公司
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第1, 2, 4, 5類
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09-01-2024
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$4,950,000
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N/A
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3
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C*** I************ Futures Limited
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第2類
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09-01-2024
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$100,000
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負責人員停牌：10個月
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4
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*子期貨有限公司
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第2, 5類
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22-11-2023
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$2,800,000
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N/A
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5
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金*期貨(香港)有限公司
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第2類
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07-02-2023
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$4,800,000
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負責人員停牌：6個月
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6
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日*期貨有限公司
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第2類
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25-07-2022
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$9,000,000
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負責人員停牌：8個月
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7
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南*期貨有限公司
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第2類
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14-02-2022
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$4,800,000
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N/A
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8
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中***期貨有限公司
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第2類
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20-01-2022
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$5,000,000
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N/A
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9
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*大**期貨有限公司
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第2, 5類
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30-12-2021
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$8,000,000
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負責人員停牌：8個月
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*欲知更多資訊，請自行瀏覽證監會網站公告。
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總罰款:
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$48,450,000
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